学思并用,强理念。该行始终坚持将合规理念深度融入经营管理全流程,引领全行员工牢固树立风险合规意识。将强化“关键少数”责任作为合规文化建设的关键一招,做到“头雁先行”,发挥高层带动作用;开展市分行“一把手谈风险讲案防促合规”专题授课,教育引导全体干部员工“知规、守规、行规”;以“合规护航发展”主题文化月活动为契机,开展合规案例解读等专题培训,落实全流程合规体系搭建,专题解读案防、反洗钱、员工违法违规行为处理办法等制度,组织全员学习相关典型案例通报、观看警示教育片并签订《合规案防履职承诺书》,通过一系列具体举措,厚植“合规为先,风险为要,全面主动,审慎稳健”的合规文化理念,把好员工干部合规“思想关”。
标本兼治,重整改。该行以各类检查发现问题为切入点,认真分析问题成因,举一反三,标本兼治,坚决杜绝同质化问题屡查屡犯、前改后犯。制定年度综合检查自查方案,召开专题会议压实工作职责,严格按照工作部署对照清单内的薄弱环节、关键领域、“靶点”问题全面检查、举一反三,对已发现的问题挖掘根源及成因,坚持推动整改,确保检查落地见效。对内外部检查发现的每个问题、针对问题制定的每项措施均明确具体整改责任人与整改时限,明确“一把手”亲自抓,分管领导具体抓,风险合规专员督促落实责任体系,进一步健全“不贰过”机制,深化“不专业、不精细、不认真、不负责”问题整治,不断提高合规经营管理水平。
夯实阵地,浓氛围。该行将中国特色金融文化与农发行风险合规文化相结合,汲取内涵,不断夯实合规文化底蕴。组织开展“合规文化宣传月”“3·15消费者权益保护日宣传”“银行业金融知识万里行”“金融消费者权益保护宣传教育月”等形式多样的合规教育宣传系列活动。充分利用营业大厅、走廊过道等场所,展示社会主义核心价值观、中国特色金融文化、农发行企业文化等,积极打造合规文化宣传阵地。扎实用好线下宣传渠道。通过深耕重点区域,做好金融知识“三进”工作;充分利用场地优势,在营业网点开展线下宣传;组织青年员工走进传统社区、工业园区、口袋公园,进行户外宣传活动。在社会中营造金融知识普及服务的良好氛围,提高金融服务的可得性和便利性。(文/程逸璐)
