一、抓宣教、强意识,全方位推动合规文化建设
一是强化引领夯实合规根基。扎实做好党委班子成员述职述廉述合规工作,将强化“关键少数”责任作为合规文化建设的关键一招,做到“头雁先行”,发挥高层带动作用;开展市分行“一把手谈风险讲案防促合规”专题授课,教育引导全体干部员工“知规、守规、行规”;以“合规护航发展”主题文化月活动为契机,开展合规案例解读等专题培训,落实全流程合规体系搭建。
二是警示教育融入日常。召开全行警示教育大会,收看“以案为鉴、以案促改”反腐倡廉警示教育展以及警示教育片,组织开展“清风寄语 廉洁齐家”家庭助廉寄语等清廉金融文化建设活动,不断提高干部员工廉洁自律意识和防腐拒变能力。
三是大力营造合规运营氛围。对内以宣传阵地建设为抓手,在LED屏滚动播放合规宣传标语、合规文化宣传视频,制作上墙合规宣传展板、海报,进一步引导全行员工厚植风险合规文化理念;对外结合电信诈骗、国安教育、《民法典》等宣传活动,依托网点优势,通过“进社区”等途径引导群众提升防范意识和法律法规意识,履行政策性银行社会职责,推动合规知识普及常态化。
二、夯基础、严自纠,多举措筑牢合规工作防线
一是反洗钱工作稳扎稳打。该行紧紧围绕“客户是谁、客户的钱从哪里来、客户的钱要到哪里去”的原则,提高精细化工作水平,严格执行可疑交易报告、洗钱风险评定等反洗钱日常工作;扎实开展反洗钱季度自查工作,对全行客户进行全面风险排查,聚焦工作中的易发、多发、频发问题,切实推动问题整改到位。
二是推进法律审查高效化。严格落实法律事务工作要求,开展日常法律审查以及法律咨询等工作,有效防范全行各项业务法律风险;做好电子合同与法律审查系统指导应用工作,切实提高合同管理效率。
三是高质量开展案防工作。印发年度案防工作计划,开展案防排查及演练,引导员工强化“案防无小事”“案防人人有责”的思想认识,切实提升全行案件处置应急管理和协调能力。
四是深入自查自纠夯实“两基”建设。制定年度综合检查自查方案,召开专题会议压实工作职责,严格按照工作部署对照清单内的薄弱环节、关键领域、“靶点”问题全面检查、举一反三,对已发现的问题挖掘根源及成因,坚持推动整改,确保检查落地见效。(文/翁潮)
