一、强化案防履职,层层压实案防责任
该行“一把手”始终站在防范化解案件风险的第一线,做好重点工作的安排部署、重要环节的统筹协调和重大问题的研究解决。通过开展“一把手”谈风险讲案防促合规专题授课,充分发挥“一把手”在案防管理中的“头雁”作用。风险合规专员认真履行监督、风控职责,聚焦“管住人、管住钱、管住制度落实”,实现案件风险早预防、早发现、早报告、早处置,推动格内成员加强自我约束,自觉遵守职业道德和行为规范,严格执行法律法规和规章制度。组织全行员工签订《合规案防履职承诺书》并参与合规宣誓,提升履职责任感和使命感。研究细化案防关键节点清单,明确案防工作重点环节,靶向施策,精准防控。
二、开展警示教育,以案明纪以案施教
该行加强重点领域、重要岗位和关键环节案件警示教育,强化《合规案例库》运用,开展典型案例解读,紧紧围绕“补短板、建机制、抓落实、促长效”四个维度,坚持正面引领和反面警示相结合,追根溯源、举一反三,增强员工对业务违规以及严重失职行为可能触罪的认知,教育引导干部员工知敬畏、存戒惧、守底线,筑牢案防思想防线,使“案防人人有责”“抓案防就是抓安全,抓案防就是抓发展”等意识内化于心、外践于行、固化于制,提升违规“不愿为”和尽职“必须为”的思想自觉、行动自觉。
三、细致排查演练,前移风险防控关口
该行坚持认真细致开展案件风险排查,建立专项排查与条线排查相结合的排查机制,深入查找经营管理活动中的突出问题、风险隐患和薄弱环节,既聚焦信贷、财会、员工行为管理等重点领域,加强风险主动性、前瞻性管控,又狠抓“关键少数”管理,做好案件防控和内部管理统筹衔接,持续完善管控措施,不断提升全行风险防控水平,切实做到以查促改防风险,以点带面抓提升,确保问题整改到位、风险控制到位,责任追究到位。开展案防案件全面演练,提升全行案件处置应急协调和管理能力,实现案件风险隐患抓早抓小,防微杜渐。
四、用好激励约束,有效推动制度落地。
该行持续完善内控制度,构建科学有效、高效运转的内控合规机制,切实发挥制度对人的约束作用。修订完善年度绩效考评方案及案防工作计划,充分发挥考核“指挥棒”作用,通过设定科学合理、奖惩分明的考核指标,真正建立起防的机制,实现防控结合、标本兼治。持续加大制度宣讲力度,建立健全制度宣讲长效机制,着力解决制度理解不透彻、掌握不全面、执行不到位的普遍问题,推动形成学制度、守制度、用制度的良好氛围,有效提升制度的执行力,防控各类风险。(文/翁潮)
